摘要：從安全生產責任制的結構、基礎、有效性的度量與改進以及責任制的保證4個方面介紹了廣東核電安全生產責任制的內涵。
關鍵詞：安全生產安全文化責任制
中國廣東核電集團下屬的大亞灣核電站和嶺澳核電站，在過去的5～10年中一貫以國際上核電安全管理的最高標準為指南，結合企業(yè)自身在各個發(fā)展階段的不同特點，廣泛而不斷地吸取國內外同行的實踐經驗，通過不斷改進和創(chuàng)新，成功地建立并實施了一整套行之有效的安全生產責任制，取得了令人矚目的營運業(yè)績。本文就筆者參與廣東核電安全生產責任制的實踐過程中的一些體會和看法作一概要的介紹。
1安全生產責任制
1.1“制”的含義
“安全生產責任制”中的“制”可以有兩種含義。一種較為狹義的解釋是，“制”就是制度；而另一種較為廣義的解釋是，“制”就是機制。制度往往體現(xiàn)為某些文字上的規(guī)定或程序，或某種不成文的，但被組織普遍接受的某種實踐或工作過程。機制則不僅僅包括制度的所有內容，更重要的是包含了確保制度得以有效落實，以及確保制度本身先進性的所有因素。在廣東核電，安全生產責任制指的就是這后一種含義，即機制的含義。正是在這樣一個思路下，筆者認為廣東核電的安全生產責任制(以下簡稱責任制)主要包括下列內容：
(1)政策與程序——責任制的結構
(2)培訓與授權——責任制的基礎
(3)指標與評審——責任制有效性的度量與改進
(4)安全文化——責任制的保證
1.2責任制的結構
政策與程序構成了責任制的結構。這是因為政策和程序以書面的方式界定了組織內部各級人員的基本任務，即所謂“誰負責什么？”、“誰對誰負責？”，以及“通過什么樣的工作過程來負責？”的問題(簡稱WHAT、WHO&WHO和HOW)。顯然，這一結構的有效性取決于組織內部的分工和工作組織過程的設計。在廣東核電，這一分工與過程設計的方法從總體上說，是采用了所謂的“功能－組織”矩陣法和過程控制法。
“功能－組織”矩陣的作用是識別與某一功能相關的關鍵組織，并以該組織為所謂的“龍頭”，建立相關功能的責任制，其原理見表1。
在實際操作過程中，政策與程序準備的牽頭單位負責整個功能塊中程序的編寫，而其它單位則通過“程序審查委員會”的形式參與其審查工作。
這種作法的優(yōu)點是顯而易見的。首先，某個功能塊的主要執(zhí)行者相對而言最熟悉這一功能塊運作的規(guī)律，因此由它來牽頭編寫這一功能塊的政策與程序，就最容易抓住規(guī)律，最利于保證政策和程序的有效性。另一方面，通過參與，其它部門既可以進一步明確與功能的主要執(zhí)行者在工作過程中的接口，以避免管理上的漏洞，又可以加深對所涉及功能的理解，從而奠定了為這一功能的實現(xiàn)而提供支持和服務的思想基礎。
過程控制法主要應用在執(zhí)行程序的編寫上。廣東核電的管理程序主要分為兩個層次，即屬于第一層次的“管理政策”和第二層次的“執(zhí)行程序”。前者界定了工作所遵循的基本原則、主要責任分工，以及涉及的工作過程；后者則界定了每個領域的各個工作過程，包括輸入、輸出及其關鍵環(huán)節(jié)。
在廣東核電，安全生產責任制的結構最終體現(xiàn)為電站的生產質量管理手冊(簡稱PQOM：ProductionQualityOrganizationManual)。該手冊將電站安全生產活動分為20個領域，每個領域通過一份政策和若干份執(zhí)行程序構成安全生產責任制的結構。
值得指出的是，廣東核電的PQOM并不是一成不變的。實際上，這一體系一直是處于動態(tài)變化的過程中。實踐中一旦發(fā)現(xiàn)某個方面的責任定義不清、接口繁瑣、操作有困難、或不能度量等，那么程序的牽頭單位都有責任根據(jù)經驗反饋的情況對程序予以及時修訂。一般說來，任何管理程序在5年內必須重新審訂。
1.3責任制的基礎
安全責任的落實等于每一個員工平時工作中的具體行動，而行動的正確與否是靠員工的知識和技能所支撐的。因此，培養(yǎng)和確認員工能力的培訓和授權管理即成為安全責任制的基礎。
培訓和授權管理是需要大量投入的，而資源的保障往往取決于決策層對培訓和授權重要性的認識程度。對于廣東核電而言，高層領導者在這一方面始終是觀點明確，立場堅定，大力支持的。
在培訓和授權的體系方面，廣東核電也經歷了一個探索、發(fā)展和創(chuàng)新的過程。目前，企業(yè)已經形成了一個較為成熟的培訓和授權體系。簡而言之，這一體系已逐漸發(fā)展成國際原子能組織(IAEA)所推薦的“系統(tǒng)培訓方法”(SAT：SystemApproachTraining)。例如，嶺澳核電站結合自身的實踐，創(chuàng)造性地應用SAT方法培訓了大量的新員工。這一實踐被2001年8月IAEA的嶺澳生產準備安全評估檢查團確定為值得世界各國核電借鑒的良好實踐。這一方法的基本思路是：崗位分析－知識－技能－態(tài)度分析－培訓大綱－培訓組織－考核與授權－復訓與提高－授權更新。
1.4責任制的度量與改進
作為一種機制，安全生產責任制始終是一個“活”的客觀存在，即這一機制始終通過某種“狀態(tài)”展現(xiàn)出其有效性或“活力”，如同我們衡量任何一個有機體一樣(例如人的健康狀態(tài))。衡量安全生產責任制的有效性是需要一整套性能指標(PerformanceIndicators)和定期檢查與評估的。沒有這樣一種衡量，我們就很容易錯誤地估計形勢，甚至偏離軌道。
1996年IAEA開始推出以“績效”為基礎的安全質量管理理念。這一理念的核心在于，對于核電站每一個與安全質量相關的過程，都可以通過一個或一系列量化的指標來衡量其有效性。與傳統(tǒng)的業(yè)績指標所不同的是，這些指標不再僅僅是“后果性”的(PostAccident)，而更突出的是事物在發(fā)展過程中的“征兆性”(Pro-Active)。例如，在人身安全方面，不僅有事故率和事故嚴重度兩個后果指標，還有未遂事故、安全設備可用率、24h事件單數(shù)等征兆性指標。又例如，在運行安全方面，不僅有緊急停堆/停機次數(shù)，還有運行在線一次成功率、定期試驗首次成功率等征兆性指標。
以績效為基礎的性能指標體系的另一個重要特點，是體現(xiàn)“見樹又見林”的整體概念，即這些指標不再是單一的、片面的、非連續(xù)性的，而是綜合的、全面的、持續(xù)性的。例如，對于嶺澳生產準備的移交接產來說，嶺澳核電站就建立了一整套業(yè)績指標體系，這一體系應用“指標樹”分析法確定了生產準備活動中5個領域，26個方面，共88個過程指標。
有了業(yè)績指標體系，安全責任制有效性的日常且連續(xù)性的度量和趨勢的預測就成為可能。為此，這一指標體系也就成為日常安全生產管理的重要工具之一。
與指標體系配套的方法是安全評審，其基本概念與傳統(tǒng)上的“安全監(jiān)督”有類似的地方。但重要的是，安全評審除了包括傳統(tǒng)的“獨立(專家型)監(jiān)督”外，更強調下列理念和方法的應用。
(1)標桿對比(BenchMarking)，即總是以國際上的高標準和國際同行中業(yè)績佼佼者與自己對照。
(2)同行評估(PeerReview)，即總是保持一種對外開放的心態(tài)，走出去，請進來，與核電同行按照共同的標準相互評估，從評估中相互學習各自不同的良好實踐，吸取各自不同的挫折和教訓。
(3)自我評估(Self-Assessment)，即本著“持續(xù)改進”的態(tài)度(安全沒有最好，只有更好)，在日常管理工作中建立安全自我評估的機制，改善和提高自己的業(yè)績。在2001年8月IAEA對嶺澳核電站的評估中，評估團確認嶺澳核電站的《自我評估導則》為一項值得向國際同行推薦的“良好實踐”。
1.5安全文化
責任的落實問題，實質上是人的行為問題。國際核電界的共同經驗表明，60%～75%的安全生產事件歸因于人的行為失效(簡稱“人因失效”)。只有當每一個員工都能自覺主動地成為一道安全屏障，那么核安全才能從根本上得到保證。在切爾諾貝利核電站的事故之后，IAEA在總結核電安全管理的經驗基礎上，提出了安全文化的概念。近年來，這一理念和實踐得到迅猛發(fā)展，并為全世界的核電企業(yè)所接受。
1997年，在一系列初步實踐的基礎上，廣東核電出版了第一本《安全文化》的正式培訓教材。該教材以“人的行為”為中心，結合東西方文化的特點和電站當時的人因失效事件，對安全文化的內涵和基本要求作了講解。
1998年，作為安全文化建設的中心內容，廣東核電提出了公司的安全文化所提倡的價值觀，即“安全發(fā)電、追求卓越、以人為本、團隊精神”。
2000年，廣東核電安全文化的自我評估表明，電站的安全文化水平已進入了以業(yè)績指標為特征的“中期”發(fā)展階段(根據(jù)IAEA的理論，安全文化的發(fā)展有3個階段：初級階段為“符合性階段”，即通過監(jiān)督檢查來督促人們遵守規(guī)程；第二階段為中期階段，即通過追求良好的業(yè)績，自覺遵守規(guī)程；第三階段為持續(xù)改進的高級階段，即建立成“學習型組織”，始終保持開放心態(tài)，自覺地查找不足，持續(xù)改進。)。
對于核電來說，安全文化建設的重要內容之一就是經驗反饋機制，這一機制的有效性同時也是安全文化水平的重要度量。簡而言之，經驗反饋機制的有效性主要體現(xiàn)在事件的透明度、根本原因的發(fā)現(xiàn)率、事件的重發(fā)率3個主要的量化指標上。
從文字意義上來說，透明度就是能否按事件報告的準則毫無隱瞞地報告事件(在核電站，事件報告的準則是按事故的“冰山”統(tǒng)計規(guī)律而設計的)，并且當事人及有關人員必須參與事件的調查和分析。從指標的數(shù)學定義上來說，根據(jù)統(tǒng)計規(guī)律透明度表現(xiàn)為后果指標與“征兆性”指標的比值。例如，在人身安全方面的透明度可表示為：輕傷事故/未遂事故<1/10。
顯然，要保持較高的透明度，核電站就必須推行所謂“無責怪”(BlameFree)的安全文化。這一點往往會引起一些電力企業(yè)安全工作者的誤解，認為這與“重獎重罰”的規(guī)定有矛盾。實際上，筆者認為這兩種理念就其目的來說，在本質上并無根本的沖突，因為兩種理念的出發(fā)點都是為了杜絕事件的重發(fā)，兩種方法的本質都是屬于“激勵”的范疇。關鍵問題是，在“重獎重罰”實踐中，人們很容易采取簡單化的處理方法，即“以獎代管”或“以罰代管”，從而忽視了比獎罰更為重要的，實際上也更為復雜和困難的根本原因分析?！盁o責怪”文化的基點則是以“絕大多數(shù)員工都想把工作做好”為前提的。事實上，事件的原因更多的是屬于組織因素或管理因素。只有弄清了事件的本來面目，才有可能找到真正的原因(而且這一原因往往屬于“共因”，即同樣適用于其它尚未暴露的隱患或缺陷)并采取有效的糾正行動。其結果是，一方面可以預防同類事件的重發(fā)，發(fā)現(xiàn)和消除共同的隱患；另一方面可使處理事件的整個過程成為一個學習、培訓的極好機會，成為電站“數(shù)據(jù)庫”中的寶貴財富。
2結束語
可以簡單地說安全生產責任制是核電站，也是所有其它類型的電力企業(yè)賴以生存的基本保證。它不僅僅是書面的條文，也不僅僅是簡單機械地遵守這些條文，更不是轟轟烈烈的獎懲行動。事實上，它是一種科學的管理機制，一整套組織的價值觀和行為規(guī)范，一種文化的體現(xiàn)。
建立和實踐什么樣的一種安全生產機制，應根據(jù)企業(yè)自身的特點及時加以選擇、加工、發(fā)展和創(chuàng)新。
關鍵詞：安全生產安全文化責任制
中國廣東核電集團下屬的大亞灣核電站和嶺澳核電站，在過去的5～10年中一貫以國際上核電安全管理的最高標準為指南，結合企業(yè)自身在各個發(fā)展階段的不同特點，廣泛而不斷地吸取國內外同行的實踐經驗，通過不斷改進和創(chuàng)新，成功地建立并實施了一整套行之有效的安全生產責任制，取得了令人矚目的營運業(yè)績。本文就筆者參與廣東核電安全生產責任制的實踐過程中的一些體會和看法作一概要的介紹。
1安全生產責任制
1.1“制”的含義
“安全生產責任制”中的“制”可以有兩種含義。一種較為狹義的解釋是，“制”就是制度；而另一種較為廣義的解釋是，“制”就是機制。制度往往體現(xiàn)為某些文字上的規(guī)定或程序，或某種不成文的，但被組織普遍接受的某種實踐或工作過程。機制則不僅僅包括制度的所有內容，更重要的是包含了確保制度得以有效落實，以及確保制度本身先進性的所有因素。在廣東核電，安全生產責任制指的就是這后一種含義，即機制的含義。正是在這樣一個思路下，筆者認為廣東核電的安全生產責任制(以下簡稱責任制)主要包括下列內容：
(1)政策與程序——責任制的結構
(2)培訓與授權——責任制的基礎
(3)指標與評審——責任制有效性的度量與改進
(4)安全文化——責任制的保證
1.2責任制的結構
政策與程序構成了責任制的結構。這是因為政策和程序以書面的方式界定了組織內部各級人員的基本任務，即所謂“誰負責什么？”、“誰對誰負責？”，以及“通過什么樣的工作過程來負責？”的問題(簡稱WHAT、WHO&WHO和HOW)。顯然，這一結構的有效性取決于組織內部的分工和工作組織過程的設計。在廣東核電，這一分工與過程設計的方法從總體上說，是采用了所謂的“功能－組織”矩陣法和過程控制法。
“功能－組織”矩陣的作用是識別與某一功能相關的關鍵組織，并以該組織為所謂的“龍頭”，建立相關功能的責任制，其原理見表1。
在實際操作過程中，政策與程序準備的牽頭單位負責整個功能塊中程序的編寫，而其它單位則通過“程序審查委員會”的形式參與其審查工作。
這種作法的優(yōu)點是顯而易見的。首先，某個功能塊的主要執(zhí)行者相對而言最熟悉這一功能塊運作的規(guī)律，因此由它來牽頭編寫這一功能塊的政策與程序，就最容易抓住規(guī)律，最利于保證政策和程序的有效性。另一方面，通過參與，其它部門既可以進一步明確與功能的主要執(zhí)行者在工作過程中的接口，以避免管理上的漏洞，又可以加深對所涉及功能的理解，從而奠定了為這一功能的實現(xiàn)而提供支持和服務的思想基礎。
過程控制法主要應用在執(zhí)行程序的編寫上。廣東核電的管理程序主要分為兩個層次，即屬于第一層次的“管理政策”和第二層次的“執(zhí)行程序”。前者界定了工作所遵循的基本原則、主要責任分工，以及涉及的工作過程；后者則界定了每個領域的各個工作過程，包括輸入、輸出及其關鍵環(huán)節(jié)。
在廣東核電，安全生產責任制的結構最終體現(xiàn)為電站的生產質量管理手冊(簡稱PQOM：ProductionQualityOrganizationManual)。該手冊將電站安全生產活動分為20個領域，每個領域通過一份政策和若干份執(zhí)行程序構成安全生產責任制的結構。
值得指出的是，廣東核電的PQOM并不是一成不變的。實際上，這一體系一直是處于動態(tài)變化的過程中。實踐中一旦發(fā)現(xiàn)某個方面的責任定義不清、接口繁瑣、操作有困難、或不能度量等，那么程序的牽頭單位都有責任根據(jù)經驗反饋的情況對程序予以及時修訂。一般說來，任何管理程序在5年內必須重新審訂。
1.3責任制的基礎
安全責任的落實等于每一個員工平時工作中的具體行動，而行動的正確與否是靠員工的知識和技能所支撐的。因此，培養(yǎng)和確認員工能力的培訓和授權管理即成為安全責任制的基礎。
培訓和授權管理是需要大量投入的，而資源的保障往往取決于決策層對培訓和授權重要性的認識程度。對于廣東核電而言，高層領導者在這一方面始終是觀點明確，立場堅定，大力支持的。
在培訓和授權的體系方面，廣東核電也經歷了一個探索、發(fā)展和創(chuàng)新的過程。目前，企業(yè)已經形成了一個較為成熟的培訓和授權體系。簡而言之，這一體系已逐漸發(fā)展成國際原子能組織(IAEA)所推薦的“系統(tǒng)培訓方法”(SAT：SystemApproachTraining)。例如，嶺澳核電站結合自身的實踐，創(chuàng)造性地應用SAT方法培訓了大量的新員工。這一實踐被2001年8月IAEA的嶺澳生產準備安全評估檢查團確定為值得世界各國核電借鑒的良好實踐。這一方法的基本思路是：崗位分析－知識－技能－態(tài)度分析－培訓大綱－培訓組織－考核與授權－復訓與提高－授權更新。
1.4責任制的度量與改進
作為一種機制，安全生產責任制始終是一個“活”的客觀存在，即這一機制始終通過某種“狀態(tài)”展現(xiàn)出其有效性或“活力”，如同我們衡量任何一個有機體一樣(例如人的健康狀態(tài))。衡量安全生產責任制的有效性是需要一整套性能指標(PerformanceIndicators)和定期檢查與評估的。沒有這樣一種衡量，我們就很容易錯誤地估計形勢，甚至偏離軌道。
1996年IAEA開始推出以“績效”為基礎的安全質量管理理念。這一理念的核心在于，對于核電站每一個與安全質量相關的過程，都可以通過一個或一系列量化的指標來衡量其有效性。與傳統(tǒng)的業(yè)績指標所不同的是，這些指標不再僅僅是“后果性”的(PostAccident)，而更突出的是事物在發(fā)展過程中的“征兆性”(Pro-Active)。例如，在人身安全方面，不僅有事故率和事故嚴重度兩個后果指標，還有未遂事故、安全設備可用率、24h事件單數(shù)等征兆性指標。又例如，在運行安全方面，不僅有緊急停堆/停機次數(shù)，還有運行在線一次成功率、定期試驗首次成功率等征兆性指標。
以績效為基礎的性能指標體系的另一個重要特點，是體現(xiàn)“見樹又見林”的整體概念，即這些指標不再是單一的、片面的、非連續(xù)性的，而是綜合的、全面的、持續(xù)性的。例如，對于嶺澳生產準備的移交接產來說，嶺澳核電站就建立了一整套業(yè)績指標體系，這一體系應用“指標樹”分析法確定了生產準備活動中5個領域，26個方面，共88個過程指標。
有了業(yè)績指標體系，安全責任制有效性的日常且連續(xù)性的度量和趨勢的預測就成為可能。為此，這一指標體系也就成為日常安全生產管理的重要工具之一。
與指標體系配套的方法是安全評審，其基本概念與傳統(tǒng)上的“安全監(jiān)督”有類似的地方。但重要的是，安全評審除了包括傳統(tǒng)的“獨立(專家型)監(jiān)督”外，更強調下列理念和方法的應用。
(1)標桿對比(BenchMarking)，即總是以國際上的高標準和國際同行中業(yè)績佼佼者與自己對照。
(2)同行評估(PeerReview)，即總是保持一種對外開放的心態(tài)，走出去，請進來，與核電同行按照共同的標準相互評估，從評估中相互學習各自不同的良好實踐，吸取各自不同的挫折和教訓。
(3)自我評估(Self-Assessment)，即本著“持續(xù)改進”的態(tài)度(安全沒有最好，只有更好)，在日常管理工作中建立安全自我評估的機制，改善和提高自己的業(yè)績。在2001年8月IAEA對嶺澳核電站的評估中，評估團確認嶺澳核電站的《自我評估導則》為一項值得向國際同行推薦的“良好實踐”。
1.5安全文化
責任的落實問題，實質上是人的行為問題。國際核電界的共同經驗表明，60%～75%的安全生產事件歸因于人的行為失效(簡稱“人因失效”)。只有當每一個員工都能自覺主動地成為一道安全屏障，那么核安全才能從根本上得到保證。在切爾諾貝利核電站的事故之后，IAEA在總結核電安全管理的經驗基礎上，提出了安全文化的概念。近年來，這一理念和實踐得到迅猛發(fā)展，并為全世界的核電企業(yè)所接受。
1997年，在一系列初步實踐的基礎上，廣東核電出版了第一本《安全文化》的正式培訓教材。該教材以“人的行為”為中心，結合東西方文化的特點和電站當時的人因失效事件，對安全文化的內涵和基本要求作了講解。
1998年，作為安全文化建設的中心內容，廣東核電提出了公司的安全文化所提倡的價值觀，即“安全發(fā)電、追求卓越、以人為本、團隊精神”。
2000年，廣東核電安全文化的自我評估表明，電站的安全文化水平已進入了以業(yè)績指標為特征的“中期”發(fā)展階段(根據(jù)IAEA的理論，安全文化的發(fā)展有3個階段：初級階段為“符合性階段”，即通過監(jiān)督檢查來督促人們遵守規(guī)程；第二階段為中期階段，即通過追求良好的業(yè)績，自覺遵守規(guī)程；第三階段為持續(xù)改進的高級階段，即建立成“學習型組織”，始終保持開放心態(tài)，自覺地查找不足，持續(xù)改進。)。
對于核電來說，安全文化建設的重要內容之一就是經驗反饋機制，這一機制的有效性同時也是安全文化水平的重要度量。簡而言之，經驗反饋機制的有效性主要體現(xiàn)在事件的透明度、根本原因的發(fā)現(xiàn)率、事件的重發(fā)率3個主要的量化指標上。
從文字意義上來說，透明度就是能否按事件報告的準則毫無隱瞞地報告事件(在核電站，事件報告的準則是按事故的“冰山”統(tǒng)計規(guī)律而設計的)，并且當事人及有關人員必須參與事件的調查和分析。從指標的數(shù)學定義上來說，根據(jù)統(tǒng)計規(guī)律透明度表現(xiàn)為后果指標與“征兆性”指標的比值。例如，在人身安全方面的透明度可表示為：輕傷事故/未遂事故<1/10。
顯然，要保持較高的透明度，核電站就必須推行所謂“無責怪”(BlameFree)的安全文化。這一點往往會引起一些電力企業(yè)安全工作者的誤解，認為這與“重獎重罰”的規(guī)定有矛盾。實際上，筆者認為這兩種理念就其目的來說，在本質上并無根本的沖突，因為兩種理念的出發(fā)點都是為了杜絕事件的重發(fā)，兩種方法的本質都是屬于“激勵”的范疇。關鍵問題是，在“重獎重罰”實踐中，人們很容易采取簡單化的處理方法，即“以獎代管”或“以罰代管”，從而忽視了比獎罰更為重要的，實際上也更為復雜和困難的根本原因分析?！盁o責怪”文化的基點則是以“絕大多數(shù)員工都想把工作做好”為前提的。事實上，事件的原因更多的是屬于組織因素或管理因素。只有弄清了事件的本來面目，才有可能找到真正的原因(而且這一原因往往屬于“共因”，即同樣適用于其它尚未暴露的隱患或缺陷)并采取有效的糾正行動。其結果是，一方面可以預防同類事件的重發(fā)，發(fā)現(xiàn)和消除共同的隱患；另一方面可使處理事件的整個過程成為一個學習、培訓的極好機會，成為電站“數(shù)據(jù)庫”中的寶貴財富。
2結束語
可以簡單地說安全生產責任制是核電站，也是所有其它類型的電力企業(yè)賴以生存的基本保證。它不僅僅是書面的條文，也不僅僅是簡單機械地遵守這些條文，更不是轟轟烈烈的獎懲行動。事實上，它是一種科學的管理機制，一整套組織的價值觀和行為規(guī)范，一種文化的體現(xiàn)。
建立和實踐什么樣的一種安全生產機制，應根據(jù)企業(yè)自身的特點及時加以選擇、加工、發(fā)展和創(chuàng)新。
環(huán)保知識
職業(yè)衛(wèi)生